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理論

通過現(xiàn)實存在的民族國家以及民族主義運動的理論可以引導出一個“理想民族國家”。在現(xiàn)實世界中這樣的一個理想模型是無法被實現(xiàn)的，但是這個模型影響現(xiàn)實存在的民族國家，它為現(xiàn)實的民族國家提供了一個理論模型。這個模型也顯示出民族國家與其它國家類型之間的區(qū)別。雖然在現(xiàn)實存在的國家中有些國家的民族認同是從上面強加的、雖然有些國家的民族團結(jié)是不存在的，但是這個模型還是能夠用來描寫許多民族國家的特征。因此在政治學中大多數(shù)現(xiàn)存的國家被看作是“民族國家”。

在這個“理想民族國家”中所有的公民僅屬于同一民族，所有該民族的成員均是這個民族國家的永久居民，這個民族沒有任何成員住在這個國家外。在這個國家中沒有原住的族群的或文化的少數(shù)民族。在這樣一個民族國家中沒有移民入境和出境，因此這個國家里也沒有移民少數(shù)民族，而在其它國家里也沒有這個民族的少數(shù)民族。這個民族國家里每代均是該民族100%的后代，因此這個民族國家代代相傳。這個國家不但是這個民族的家鄉(xiāng)，而且是這個民族的保護地和它的民族認同。為了保存這個民族國家的存在它必須施行與其它非民族國家不同的特別的政策。

實際上沒有任何一個國家與這個模型完全一樣，但是一般認為冰島與這個模型很接近。雖然冰島的居民從族群觀點上與其他斯堪的納維亞民族有近緣關系，但是其民族文化和語言僅在冰島上存在，且冰島上沒有鄰國少數(shù)民族。朝鮮半島民族單一性也較強。朝鮮半島北部曾經(jīng)有契丹、蒙古、女真等民族，曾自從圖門江以南歸李氏王朝后，全部成為朝鮮族（也包括驅(qū)逐，整肅女真人），是亞洲同一性幾乎最高的國家。與之相鄰的日本盡管有少數(shù)民族（比如南部有土著族群琉球人，本州有朝鮮族、華人、菲律賓人和巴西人，以及一些西洋系民族，在北海道上還有土著阿伊努人，以及一些滿-通古斯系、古西伯利亞系民族），但是日本一般也被看作比較接近理想民族國家（因其他民族比例不到5%）。

與模型的偏差

一個理想民族國家的居民來自同一族群，說同一種語言，擁有同一文化和宗教，其居民是單一的。實際上存在的國家與此遠遠不同。雖然如此在歷史學、政治學和國際法中大多數(shù)國家被看作是民族國家。比如瑞士從憲法上是不同州組成的一個聯(lián)邦，國內(nèi)有四種語言，雖然如此瑞士有一個瑞士的民族認同、一個民族歷史，和一個經(jīng)典的民族英雄威廉·泰爾。

自主運動一般質(zhì)疑一個國家的民族團結(jié)和民族認同，但除非一個國家正在解體，那么使用這些詞匯是一個民族國家的標志。比如愛爾蘭共和國的居民雖然幾乎全部是愛爾蘭人，但是其民族主義者認為其民族完整沒有實現(xiàn)，因為北愛爾蘭不屬于愛爾蘭共和國。此外通過移民出境今天在愛爾蘭國外生活的愛爾蘭人比在愛爾蘭國內(nèi)的還要多，雖然如此一般來說愛爾蘭共和國被看作是一個民族國家。

實際上一個民族國家的邊界總是不會與其民族的分布一致的。有時這根本不可能，因為其居民民族混合，甚至在同一街道和樓房中有不同民族共同生活。假如兩個鄰近的民族國家中分別有另一個國家的民族，那么這些民族一般被稱為少數(shù)民族。有時兩個國家分別有對方的少數(shù)民族，比如在匈牙利的斯洛伐克人和在斯洛伐克的匈牙利人。

這樣的邊界少數(shù)民族與離散導致的少數(shù)民族不同。離散導致一個民族的人到達遠離其民族邊界的地方。大多數(shù)現(xiàn)代的離散是經(jīng)濟移民的結(jié)果。愛爾蘭人的離散并不阻礙愛爾蘭共和國民族國家的特征，也沒有影響到北愛爾蘭問題，因為只有少數(shù)人向那里移民。

一個國家是否有境外領影響其是否是民族國家。一個有大量殖民地的國家顯然也擁有許多不同的民族，因此與理想的單文化國家不相容。在大多數(shù)情況下殖民地不被看作是本土的一部分，而是被分開管理。一些歐洲民族國家在歐洲有境外領。比如丹麥的居民幾乎都是丹麥人，在本土內(nèi)只有很少的其它民族生活。但是丹麥也擁有法羅群島和格陵蘭的主權(quán)。假如將其居民看作是不同民族的話，那么丹麥不是經(jīng)典的民族國家。

民族主義之間的沖突

冰島不但有一個明確的邊界，而且其居民也自認為是冰島人。但是許多民族國家的部分疆域也被其它民族國家或者民族主義運動看作自己的疆域。這些領土要求的程度不同：有些頂多是一個建議，有些甚至支持武裝的分裂主義組織。比利時是一個典型的有爭議的民族國家的例子。比利時是1830年從荷蘭分裂出來的，其北部的佛拉芒人說荷蘭語。他們有非常強烈的佛拉芒認同，將自己看作一個獨立的民族和文化，當?shù)匾灿蟹浅娏业姆至堰\動。南部的瓦隆人從語言（法語）和區(qū)域上與佛拉芒人均有區(qū)別。除此之外在比利時還有一個全比利時的民族主義，在荷蘭和佛拉芒有大荷蘭的意識，在東部還有一些說德語的地區(qū)，這些地區(qū)在1920年前曾經(jīng)被普魯士占領，在1940年至1944年又被德國吞并。

在一個非常大的國家里往往有許多互相競爭的要求，往往也有多個分離主義運動。這些運動往往質(zhì)疑這個大國家是一個真的民族國家，有時甚至會將它指責為一個帝國。事實上不存在客觀的、判決這些要求是否正確的標準。一個大民族國家必須將其民族的定義放在一個廣的基礎上。比如中華人民共和國使用中華民族來定義其居民。同時它也承認在其境內(nèi)有一個漢族的主要民族和55個少數(shù)民族。

一般情況下這樣的爭論并不影響一個國家民族國家的特征。但是假如居民中大部分否認其民族認同的話，這樣一個國家的合理性就成問題了，其政府的效應也會受到影響。比利時是這樣一個國家的代表。假如一個國家的合理性完全喪失，其結(jié)果在嚴重的情況下會是內(nèi)戰(zhàn)。其結(jié)果可能是重建一個民族認同，或者是產(chǎn)生一或多個新的國家。

歷史和來源

民族國家的起源和早期歷史有爭議。一個重要的理論問題是“先有民族國家，還是先有民族？”民族主義者認為民族首先形成。民族主義是民族要求其合法主權(quán)而形成的，而民族國家則符合了這個要求。一些民族主義的“現(xiàn)代理論”也認為民族認同主要是政府政策的一個產(chǎn)品，政府使用這個政策來統(tǒng)一和現(xiàn)代化已經(jīng)存在的國家。大多數(shù)理論認為民族國家是一個19世紀的歐洲現(xiàn)象，它是大眾文學和早期的大眾媒體的結(jié)果。但是歷史學家也注意到較早出現(xiàn)的比較統(tǒng)一的、擁有一個共識特征的國家，比如英國、葡萄牙和荷蘭。而民族國家的成型，大多認為始自1648年歐洲各國達成《威斯特伐利亞和約》。

艾瑞克·霍布斯鮑姆認為法國作為國家比法國人出現(xiàn)得早。他認為法國國家導致了法蘭西民族的出現(xiàn)，而不是法蘭西民族主義，后者是19世紀末在德雷福斯丑聞的過程中才形成的?；舨妓辊U姆認為在1789年法國大革命時只有約半數(shù)的法國人說一些法語，只有12%至13%的法國人說“比較好”的法語。在意大利統(tǒng)一時說意大利語的人的百分比更少。法國國家促進了不同方言的統(tǒng)一成為法語。按照這個理論征兵制的引入以及1880年代法蘭西第三共和國就公共設施的法律導致了民族認同的產(chǎn)生。

本尼迪克特·安德森認為民族是一個“想像的共同體”（imagined communities，其成員無法全部互相認識），民族主義的主要目的在于制造這樣一個設想的群體來減少接觸特別的書面語言（即拉丁語）所帶來的特權(quán)，此外這個運動放棄了君權(quán)神授的主義。它促進了資本主義系統(tǒng)中印刷媒體的出現(xiàn)。這些民族國家是“國家制造”的理論強調(diào)一些特別的國家的形成如法國和英國。這些國家從一個核心地區(qū)出發(fā)擴展，產(chǎn)生了一個民族意識和一個民族認同的感覺。它吸收了周邊地區(qū)（比如威爾士、不列顛尼亞、阿基坦等）。在19世紀這些地區(qū)文化又獲得了一次復蘇，這在20世紀里導致了這些地區(qū)的自主運動。

有些國家如德國和意大利至少是19世紀里通過民族主義的政治運動產(chǎn)生的。在德國和意大利形成前當?shù)赜性S多（部分非常?。┑膰?。其共同認同來源于文化運動，比如在德語國家中很快獲得政治力量的“民族運動”。在這兩個國家里民族意識和民族運動顯然出現(xiàn)于民族國家之前。

民族國家的主意是通過現(xiàn)代國家體系的產(chǎn)生而誕生的。由于《威斯特伐利亞和約》在這個過程中的作用這個現(xiàn)代的國家體系也被稱為“威斯特伐利亞體系”。這個系統(tǒng)的特征是“勢力平衡”，其基礎是明確規(guī)定的、中央控制的、獨立的國家（不論是帝國還是民族國家）之間對對方的主權(quán)和領土的尊重。威斯特伐利亞體系并沒有創(chuàng)造民族國家，但是民族國家滿足這個體系對國家的要求（前提是民族國家之間沒有領土問題）。

在浪漫主義時期民族國家獲得了其哲學理論基礎。19世紀里對族群和人種來源的腔調(diào)使得國家的定義也開始使用這方面的理論，導致了民族國家的產(chǎn)生。隨著殖民帝國主義和大陸帝國主義的發(fā)展種族主義隨之進入，尤其在大德意志和大斯拉夫運動中體現(xiàn)出來。種族主義和民族主義的聯(lián)系的頂峰是20世紀的主義和納粹主義運動。國家與民族的聯(lián)系尤其在“人民國家”（德語Volkische Staat）這樣的概念中體現(xiàn)出來。紐倫堡法案這樣的立法是主義民族國家如納粹德國與非主義民族國家之間的主要區(qū)別。很顯然，少數(shù)民族不再是人民的一部分，因此在國家里沒有合法角色。在德國猶太人和羅姆人均不是人民的一部分，因此受到。德國的《國籍法》按照德國祖先來定義德國人，將所有非德國人排除在人民之外。在一定程度上德國的國籍法至今依然有這個趨勢。

近年來民族國家對其邊境內(nèi)絕對主權(quán)的要求受到許多批評。第二次世界大戰(zhàn)后的國際政治系統(tǒng)基于國際法和超國家的政治集團。非國家群體如跨國企業(yè)和非政府組織（NGO）越來越磨滅民族國家的經(jīng)濟和政治力量，也許會導致其最終的消失。

民族國家出現(xiàn)前的國家的性質(zhì)

在18世紀的歐洲經(jīng)典的非民族國家包括多民族的帝國如奧匈帝國、俄羅斯帝國和奧斯曼帝國以及眾多小的、今天被看作多民族的國家。多民族帝國全部是君主制的國家，其元首為一國王、皇帝或者蘇丹。在多民族國家里有許多民族并存，他們分別說許多不同的語言。一般一個民族在這樣的國家里占支配地位，其語言一般也是公共管理所使用的語言。統(tǒng)治王朝一般也屬于這個民族，但也有些不屬于這個民族。這樣的國家并非歐洲獨特的，在所有的大陸上均有過這樣的帝國存在過。一些小的歐洲國家的民族不這樣多樣化，但它們一般也是君主制國家，有一個統(tǒng)治王朝。通過王朝之間的婚姻這些國家可能與其它國家合并或者擴張。有些歐洲國家（尤其在德國）的小國家非常小，它們被其鄰國承認為獨立國家，擁有自己的政府和法律。有些這些國家由大公或其它形式的世襲統(tǒng)治者統(tǒng)治，有些則由主教或修道院院長統(tǒng)治。因為它們非常小，因此其居民沒有不同的語言和文化，而是與鄰近地區(qū)的居民擁有相同的語言。

在19世紀一些這些國家被民族主義運動推翻。一些老的民族國家如英國和法國似乎是在19世紀前通過結(jié)合周邊的小國家形成的。在德國自由主義的貿(mào)易自由在其合并過程中起了一個重要的作用，這個主意首先使得德意志關稅同盟的形成。普奧戰(zhàn)爭和德意志聯(lián)盟發(fā)動的普法戰(zhàn)爭對合并過程起了決定性作用。奧匈帝國和奧斯曼帝國在第一次世界大戰(zhàn)后分裂。俄羅斯帝國在漫長的蘇聯(lián)國內(nèi)戰(zhàn)爭后成為蘇聯(lián)。

一些小國家幸存了，比如列支敦士登、安道爾、摩納哥和圣馬力諾。雖然歷史上曾經(jīng)有過一個教宗國，但是梵蒂岡并非其后繼。今天的梵蒂岡是1929年通過意大利與羅馬天主教會之間簽署的拉特蘭條約產(chǎn)生的。

特征

民族國家與民族國家出現(xiàn)前的國家有一系列不同的特征。首先是它們對于其領域的不同姿態(tài)。與民族國家出現(xiàn)前的王朝國家相比，民族國家視其疆域為神圣的和不可分割的。沒有一個國家會因為國王的女兒出嫁就將一部分疆域劃給別的國家。民族國家與此前國家的邊界的性質(zhì)也不同。雖然民族國家也可能使用自然邊界如河流、山脈作為邊界，但是基本上其邊界定義為其民族所居住的地區(qū)。

最重要的特征是一個國家在什么程度上在經(jīng)濟、社會和文化生活中使用民族團結(jié)作為國家的政策。

民族國家促進經(jīng)濟統(tǒng)一，廢棄內(nèi)部的關稅和路稅。在德國德意志關稅同盟是統(tǒng)一國家的前身。民族國家典型的是擁有制造和維持國家運輸基礎設施的政策，促進貿(mào)易和旅行。在19世紀的歐洲擴展鐵路運輸首先是私人鐵路公司的業(yè)務，但是逐漸被納入國家政府控制范圍。比如法國從巴黎輻射向其全國各地的鐵路網(wǎng)被看作是法國中央集權(quán)的民族國家的反映。民族國家也特別重視建立國家的基礎建設?？鐕幕A設施比如跨歐洲鐵路和公路網(wǎng)是近年來才出現(xiàn)的。

較之其前身民族國家一般更加中央化，其公共管理比較一致。地方特征服從民族特征。一般地方管理機構(gòu)服從中央政府。1970年代后這個過程部分被取消，導致了一系列自主地區(qū)。

民族國家最重要的影響在于通過國家政策制造了一個統(tǒng)一的民族文化。民族國家的模型表示其居民由一個民族組成，通過同一祖先、同一語言和許多分享的文化統(tǒng)一在一起。假如一個國家缺乏這樣的一個統(tǒng)一性，它一般趨向于制造一個統(tǒng)一性。通過語言政策它促進民族語言的統(tǒng)一。建立一個國家性的統(tǒng)一得之見基礎教育和一個比較統(tǒng)一的中等教育是普及民族語言的最有效的方法。這些學校也教育民族歷史，往往摻入宣傳性的和傳說性的內(nèi)容。尤其在危機時期有些國家至今依然進行這樣的教育。

有時這些語言和文化政策也會導致負作用，比如非民族元素。語言壓迫加速民族語言的普及，降低少數(shù)民族語言。

在一些情況下這些政策導致了非常頑強的抵抗和分裂運動。在其成功的地方文化一致性和單一性提高。同時在邊界地區(qū)文化的差別加強。按照理論法國文化從大西洋直到萊茵河，在萊茵河的對岸德國文化開始。通過語言政策和教育系統(tǒng)在德國內(nèi)語言邊界基本上消失，而從1870年至1945年阿爾薩斯四度易手。

少數(shù)民族

與“一個民族，一個國家”的理論最明顯的差別就是少數(shù)民族的存在，尤其是明顯不是主體民族成員的少數(shù)民族。民族主義者對民族的定義總是排外的，沒有一個民族的成員是開放的。在大多數(shù)情況下其定義總是與周邊民族的差異，包括與住在自己邊界內(nèi)的其他民族的差異。

民族國家內(nèi)對少數(shù)民族的負反應可以從文化吸收、排除、、暴力一直到種族滅絕。吸收一般是國家強迫的，但是暴力有時不是國家促使了：有時它是的一種形式。民族國家對歷史上一些對少數(shù)民族的破壞負責。

但是許多民族國家接受少數(shù)民族為其一部分。比如索布人生活在德國境內(nèi)，在歷史上沒有自己的疆域。今天他們被看作是德國人的一部分，被德意志聯(lián)邦共和國接受，他們的文化權(quán)利受到憲法的保護。在世界上上千少數(shù)民族僅有少數(shù)獲得這個級別的接受和保護。

民族統(tǒng)一主義

理想民族國家的邊界包括所有該民族成員的居住地。實際上總是會有住在境外的成員。有時部分民族的本土也在境外，被“外族”居住。對這個現(xiàn)象的反應可能會導致民族統(tǒng)一主義，即要求占領應該的領土，將它并入自己的民族國家。一般在一個民族的部分成員住在鄰國時會出現(xiàn)民族統(tǒng)一主義的呼吁。有時這個呼吁也會包括當前沒有本族居住的、但是本族過去曾經(jīng)居住過的或者在那里說同一民族語言的、受到本族文化影響的、與本族國家地理上形成一個整體的區(qū)域。此外還可能有許多其它的理由。過去的仇恨也可能介入這樣的領土要求（復仇主義）。有時民族統(tǒng)一主義與大民族主義的區(qū)分很小。兩者均要求一個族群和文化的民族被包含在同一個國家里。但是大民族主義往往不僅限于一個特別的民族。比如大德意志主義的要求是建立一個大德意志國家，而這個國家里也包括奧匈帝國內(nèi)的許多斯拉夫人。

一般來說民族統(tǒng)一主義要求首先由非國家的民族主義運動成員提出，然后被國家采納。這些要求總會導致關系緊張，占據(jù)領地的行動幾乎總是戰(zhàn)爭原因。往往這樣的要求是在兩國交惡已久時提出的。民族統(tǒng)一運動一般總是繪制地圖，要求民族領地，建立一個大民族國家。這個領地要求在其宣傳中總是起一個中心作用。

民族統(tǒng)一主義與對遠洋殖民地的要求不同。這些殖民地一般不被看作是民族國家的本土。

參考文獻

書籍

賈英健 著：《全球化背景下的民族國家研究》社科出版社，ISBN 7-5004-5410-4

若克斯·阿蘇爾門迪（英語：Joxe Azurmendi）. 2014: Historia, arraza, nazioa. Renan eta nazionalismoaren inguruko topiko batzuk. 圣塞瓦斯蒂安: Elkar. ISBN 978-84-9027-297-8

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